著作、論文等出版物是傳播研究結(jié)果的主要載體，而作者署名是著作、論文中一個不可忽視的環(huán)節(jié)，事關(guān)科研人員嚴(yán)謹(jǐn)求實的科學(xué)態(tài)度的養(yǎng)成，以及風(fēng)清氣正的良好學(xué)風(fēng)的建設(shè)。

   未雨綢繆，防微杜漸。對此，北京大學(xué)地球與空間科學(xué)學(xué)院研究員、北大“博雅青年學(xué)者”李明松接受專訪，圍繞學(xué)術(shù)論文署名規(guī)范等話題進行了闡述。

   問：如何認(rèn)識學(xué)術(shù)論文署名的重要性？在您的學(xué)術(shù)生涯中，是否聽聞過學(xué)術(shù)論文署名不規(guī)范的相關(guān)案例？

   李明松：我認(rèn)為，署名是體現(xiàn)學(xué)術(shù)貢獻的核心要素。

   曾有相當(dāng)長一段時間，我在美國約翰斯•霍普金斯大學(xué)、喬治•梅森大學(xué)和賓夕法尼亞州立大學(xué)學(xué)習(xí)和工作。在這期間，我基本沒聽說過論文署名不當(dāng)?shù)那闆r。在美國科研界，個人的學(xué)術(shù)聲譽是學(xué)者的生命線。我想，這可能是總體風(fēng)氣較好的根源所在。

   問：在國際上，論文署名有什么樣的通行規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)？這些標(biāo)準(zhǔn)都包括哪些方面？

   李明松：論文署名有約定俗成的國際通行規(guī)則，但不同的學(xué)科或許會有一些不同。例如，專業(yè)期刊和協(xié)會的作者指南樣本，可以在《自然》雜志、美國地球物理學(xué)會、美國數(shù)學(xué)學(xué)會等網(wǎng)站上查找。

   我在國外期間，學(xué)校曾組織過相關(guān)的科學(xué)研究規(guī)范培訓(xùn)，并提供培訓(xùn)材料，其中就有如何規(guī)范作者署名的內(nèi)容，涉及被列為學(xué)術(shù)出版物作者的主要標(biāo)準(zhǔn)；關(guān)于署名的可接受的范圍，包括用于確定作者順序的不同約定；與署名相關(guān)的道德責(zé)任；關(guān)于署名的挑戰(zhàn)和不當(dāng)行為等。

   有一份培訓(xùn)材料指出，作者身份在一個人的科研職業(yè)生涯中起著至關(guān)重要的作用。早在1983年，美國生物學(xué)編輯委員會就制定了署名指南。根據(jù)指導(dǎo)原則，每位作者必須對論文的內(nèi)容承擔(dān)公眾責(zé)任，例如研究的目的、觀察結(jié)果的獲得，以及數(shù)據(jù)如何支持結(jié)論等。

   目前，討論最廣泛的作者標(biāo)準(zhǔn)是國際醫(yī)學(xué)雜志編輯委員會提供的標(biāo)準(zhǔn)。其中建議，列入署名的作者應(yīng)基于對研究的構(gòu)思或設(shè)計作出重要貢獻，或參與數(shù)據(jù)的采集、分析或解釋；參與重要內(nèi)容的起草或批判性修改；參與了待發(fā)表版本校稿；同意對研究的各個方面負(fù)責(zé)，以確保與研究任何部分的準(zhǔn)確性或完整性相關(guān)問題得到適當(dāng)調(diào)查和解決。

   問：署名是確定研究人員貢獻的主要方式之一。能否以您課題組的一篇文章為例，說明如何界定作者的貢獻、公平合理地落實署名？

   李明松：課題組最近發(fā)表的一篇論文中，第一作者的貢獻為數(shù)據(jù)分析、論文正文撰寫和圖件繪制，以及參與討論和修改等大部分實際工作。本人為第二作者兼通訊作者，實際貢獻為思路的提出和總體構(gòu)想，共同分析數(shù)據(jù)、繪制圖件、修改論文，以及與共同作者、雜志社溝通。第三、第四和第五作者均全面參與了結(jié)果的解釋、討論和論文修改。

   署名還涉及作者單位。在論文署名中，按照實際工作完成單位如實填寫即可。資助基金的情況在致謝中按照實際貢獻列入。

   問：您認(rèn)為學(xué)術(shù)論文署名不規(guī)范有哪些表現(xiàn)形式？

   李明松：論文署名總體上原則明確，實際操作有很多彈性空間。不規(guī)范情況主要有四種：

   第一，論文寫作人并非作者。論文寫作人帶著自己的經(jīng)驗和觀點來呈現(xiàn)研究內(nèi)容。

   第二，榮譽作者。有些論文作者可能對文章的貢獻微乎其微，列入名單中實際屬于贈與或者榮譽性質(zhì)。這種情況一般對論文或者背后的團隊短期“有利”，對于被列入人而言往往會傷害其聲譽。

   第三，作者排序問題。主要根據(jù)作者對論文的貢獻大小排序，但實際操作中，某些論文的作者順序未必如此。

   第四，通訊作者問題。通訊作者一般是論文思路的提出者和總體構(gòu)思者。在我待過的幾所美國高校，經(jīng)常出現(xiàn)的情況是，學(xué)生是第一作者兼唯一通訊作者，這是因為在學(xué)術(shù)評價上，這樣的成果完全屬于課題組成果。通訊作者方面容易出現(xiàn)不妥的處理方式是，實際構(gòu)思者不是通訊作者、通訊作者未必是真正能夠?qū)φ撐呢?fù)責(zé)的人、通訊作者人數(shù)過多等。

   問：許多論文涉及不同課題組之間的合作。合作產(chǎn)出的論文署名應(yīng)該遵循什么樣的規(guī)則？

   李明松：論文合作中，署名應(yīng)當(dāng)遵守共同的學(xué)術(shù)規(guī)則，即對論文研究的實際貢獻程度。

   理想情況下，主要作者按照貢獻大小依次排序，次要作者的順序可以按照貢獻來排序，或者按照姓氏首字母排序。通訊作者由能夠?qū)ρ芯控?fù)責(zé)的人來擔(dān)任，如果一個作者不能對全部內(nèi)容負(fù)責(zé)，也可能需要兩位及以上的作者來擔(dān)任。

   問：論文署名除了榮譽和潛在利益，還表明要承擔(dān)的責(zé)任。如果發(fā)生問題了，各相關(guān)作者應(yīng)該承擔(dān)什么樣的責(zé)任？

   李明松：一般來說，論文通訊作者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)總體責(zé)任，實際開展研究的主要作者尤其是第一作者應(yīng)當(dāng)一并承擔(dān)關(guān)鍵責(zé)任。

   理論上，如果論文發(fā)生問題，所有作者都難辭其咎，留下污點。但是，現(xiàn)在大科學(xué)和日益增強的合作使得每個人的專長不同，實際上往往只能顧及部分內(nèi)容，因此非主要作者是否應(yīng)承擔(dān)主體責(zé)任還存在爭議。

   問：青年科研人員要培養(yǎng)嚴(yán)謹(jǐn)表述、虛心求學(xué)的良好學(xué)風(fēng)，您有哪些建議？

   李明松：對于論文署名，有一些約定俗成的國際通行規(guī)則，我個人認(rèn)為科研人員應(yīng)當(dāng)積極主動了解這些規(guī)則，時刻警惕注意，因為研究和署名關(guān)系到自己的學(xué)術(shù)聲譽。美國的大學(xué)往往十分重視對科研人員尤其是青年的科研學(xué)術(shù)規(guī)范培訓(xùn)，這是非常值得借鑒的做法。

   評價機制是最大的指揮棒，把評價交給內(nèi)行人去做，讓學(xué)術(shù)聲譽成為事實上的主要參考，是營造良好的科研風(fēng)氣最核心的要素之一。

   此外，很多國際重要雜志要求在論文末尾明確列出每位作者的貢獻，這對于加強署名意識、避免學(xué)術(shù)糾紛是非常值得推廣的方案。■