20世紀以來，科研成為一項在政府、產(chǎn)業(yè)、基金會等支持下由大學、研究所等機構具體執(zhí)行的復雜社會活動。與此同時，科研不端行為極大影響了社會對科研的信任。

   1981年3月，美國國會就生物醫(yī)學領域發(fā)生的科研不端事件召開了第一次聽證會，標志著科研誠信治理進入政策解決層面，科研誠信建設已經(jīng)成為各國政府科技管理的重點之一。

   當前，國際上科研誠信建設的主體主要包括政府管理部門、議會、科技社團、科研機構、高等學校、經(jīng)費資助機構、科技期刊及出版機構等。按照主導的主體性質(zhì)，科研誠信建設體系可以分為以美國、日本為代表的政府主導，以丹麥為代表的國家層面獨立機構主導和以英國、加拿大為代表的資助機構主導三種模式。我國則采取政府主導模式推進科研誠信建設。

   在科研誠信相關的法律制度方面，法國、印度、巴西等國家沒有關于科研誠信的法律，中國、德國在部分研究領域有相關法律，丹麥、挪威分別頒布了《研究咨詢系統(tǒng)法》和《研究倫理和誠信法》。

   而美國、日本等國家出臺了科研誠信相關的政策法規(guī)，建成了涵蓋主管機構、資助部門、科研部門在內(nèi)的比較完善的科研誠信體系。

   在機構層面，許多國家的科研機構、高等學校、研究經(jīng)費管理部門都有自己的科研不端相關規(guī)定。

   據(jù)國際科研合作信息網(wǎng)2021年3月統(tǒng)計，中國、美國、英國、日本、法國、德國、加拿大等27個國家和地區(qū)建立了全國性的科研行為規(guī)范。

   此外，世界科研誠信大會、歐盟委員會、全球研究理事會、國際科聯(lián)科學自由和責任委員會、國際科學院組織、科學歐洲、經(jīng)濟合作發(fā)展組織全球科學論壇等國際組織也都發(fā)布了關于科研誠信的原則、聲明、指南和報告。

   這些法律和規(guī)范一般都界定了科研誠信的概念、原則，良好實踐的行為準則，科研不端行為的表現(xiàn)形式、舉報查處流程等內(nèi)容。

   特別值得注意的是，國外高校在制定科研誠信規(guī)范、建立不端行為查處程序與規(guī)則、開展科研誠信教育等方面開展了大量工作。

   具體做法包括聘請專家或設立專門機構，配備相應管理人員，組織開發(fā)教育培訓課程，并在網(wǎng)站上提供針對科研不端行為的詳細解釋、全面的科研誠信以及良好研究實踐的訓練課程，同時對出現(xiàn)的科研不端行為給予嚴肅處理。

   哈佛、劍橋等高校還注重培養(yǎng)負責任的研究文化，這對于我國高校落實科研不端行為處理的主體責任有很大的借鑒意義。

   國際上處理科研不端行為的機構主要有政府、獨立機構和科研機構三類。丹麥政府設立了獨立的學術不端委員會，負責全部學科科研不端行為的調(diào)查和監(jiān)管，從而有效克服科研機構因自查而可能帶來的痼疾。

   但大多數(shù)國家，包括美國、英國、中國等，處理科研不端行為的機構主要是科研機構。同時，有些國家也有其他組織可解決科研不端問題，如克羅地亞、波蘭由政府組織解決，奧地利由獨立組織解決，瑞士由基金機構或?qū)W術組織處理科研不端問題。

   2018年，《科學》雜志基于撤稿觀察數(shù)據(jù)庫發(fā)布全球撤稿報告，表明科研誠信問題仍然是世界各國科技創(chuàng)新面臨的共同難題。這吸引了許多科研人員在這個領域開展研究，包括科研誠信有關概念辨析、負責任研究、各國實踐經(jīng)驗總結、影響因素、改進措施等。

   我國政府從上世紀90年代開始重視科學界的學術道德和學風建設，自2017年《腫瘤生物學》集中撤銷中國學者發(fā)表的107篇論文以來，中辦、國辦先后兩次印發(fā)文件，從頂層對科研誠信治理進行制度設計。

   借鑒國際經(jīng)驗，為防治科研不端行為，可以從以下五個方面著手。

   第一，堅持政府主導下的科研誠信綜合治理體系建設�？茖W共同體自我約束存在利益沖突，必須引入外在的具有公信力的規(guī)則體系，政府管理部門與科學共同體之間存在委托代理關系，可以作為外在力量參與到科研誠信治理中來。

   第二，強化機構落實科研誠信相關法規(guī)的主體責任，鼓勵機構層面建設完整的科研誠信培訓體系。結合機構特點，落實中央文件，利用案例分析，編寫機構層面指導性強、操作性強的科研行為準則和處理規(guī)定，不能僅是轉(zhuǎn)發(fā)上級文件。

   第三，完善科研不端行為調(diào)查處理機制。在《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則》的基礎上，梳理各種科研不端行為的表現(xiàn)形式，界定不同類型機構的調(diào)查處理制度，加強調(diào)查處理人員配備與培訓等工作。建議在國家層面設立科研誠信建設委員會，調(diào)查處理重大科研不端行為。

   第四，加大對科研不端行為的懲戒力度。對于明顯的、有據(jù)可查和容易認定的問題，一旦查實，不應手軟，必須予以整飭，懲處科研不端要堅持“全覆蓋”“零容忍”。

   第五，加強科研道德、誠信、倫理教育以及有關研究。充分發(fā)揮科技工作者自律和科學共同體有效自治與監(jiān)督作用，加強科研誠信相關研究，搭建科研誠信方面的專業(yè)學會平臺。此外，促進國內(nèi)外的學術交流也有利于我國的科研誠信建設事業(yè)�！�

（作者系中國科學院文獻情報中心研究員）