20世紀以來，科研成為一項在政府、產(chǎn)業(yè)、基金會等支持下由大學(xué)、研究所等機構(gòu)具體執(zhí)行的復(fù)雜社會活動。與此同時，科研不端行為極大影響了社會對科研的信任。

   1981年3月，美國國會就生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域發(fā)生的科研不端事件召開了第一次聽證會，標(biāo)志著科研誠信治理進入政策解決層面，科研誠信建設(shè)已經(jīng)成為各國政府科技管理的重點之一。

   當(dāng)前，國際上科研誠信建設(shè)的主體主要包括政府管理部門、議會、科技社團、科研機構(gòu)、高等學(xué)校、經(jīng)費資助機構(gòu)、科技期刊及出版機構(gòu)等。按照主導(dǎo)的主體性質(zhì)，科研誠信建設(shè)體系可以分為以美國、日本為代表的政府主導(dǎo)，以丹麥為代表的國家層面獨立機構(gòu)主導(dǎo)和以英國、加拿大為代表的資助機構(gòu)主導(dǎo)三種模式。我國則采取政府主導(dǎo)模式推進科研誠信建設(shè)。

   在科研誠信相關(guān)的法律制度方面，法國、印度、巴西等國家沒有關(guān)于科研誠信的法律，中國、德國在部分研究領(lǐng)域有相關(guān)法律，丹麥、挪威分別頒布了《研究咨詢系統(tǒng)法》和《研究倫理和誠信法》。

   而美國、日本等國家出臺了科研誠信相關(guān)的政策法規(guī)，建成了涵蓋主管機構(gòu)、資助部門、科研部門在內(nèi)的比較完善的科研誠信體系。

   在機構(gòu)層面，許多國家的科研機構(gòu)、高等學(xué)校、研究經(jīng)費管理部門都有自己的科研不端相關(guān)規(guī)定。

   據(jù)國際科研合作信息網(wǎng)2021年3月統(tǒng)計，中國、美國、英國、日本、法國、德國、加拿大等27個國家和地區(qū)建立了全國性的科研行為規(guī)范。

   此外，世界科研誠信大會、歐盟委員會、全球研究理事會、國際科聯(lián)科學(xué)自由和責(zé)任委員會、國際科學(xué)院組織、科學(xué)歐洲、經(jīng)濟合作發(fā)展組織全球科學(xué)論壇等國際組織也都發(fā)布了關(guān)于科研誠信的原則、聲明、指南和報告。

   這些法律和規(guī)范一般都界定了科研誠信的概念、原則，良好實踐的行為準則，科研不端行為的表現(xiàn)形式、舉報查處流程等內(nèi)容。

   特別值得注意的是，國外高校在制定科研誠信規(guī)范、建立不端行為查處程序與規(guī)則、開展科研誠信教育等方面開展了大量工作。

   具體做法包括聘請專家或設(shè)立專門機構(gòu)，配備相應(yīng)管理人員，組織開發(fā)教育培訓(xùn)課程，并在網(wǎng)站上提供針對科研不端行為的詳細解釋、全面的科研誠信以及良好研究實踐的訓(xùn)練課程，同時對出現(xiàn)的科研不端行為給予嚴肅處理。

   哈佛、劍橋等高校還注重培養(yǎng)負責(zé)任的研究文化，這對于我國高校落實科研不端行為處理的主體責(zé)任有很大的借鑒意義。

   國際上處理科研不端行為的機構(gòu)主要有政府、獨立機構(gòu)和科研機構(gòu)三類。丹麥政府設(shè)立了獨立的學(xué)術(shù)不端委員會，負責(zé)全部學(xué)科科研不端行為的調(diào)查和監(jiān)管，從而有效克服科研機構(gòu)因自查而可能帶來的痼疾。

   但大多數(shù)國家，包括美國、英國、中國等，處理科研不端行為的機構(gòu)主要是科研機構(gòu)。同時，有些國家也有其他組織可解決科研不端問題，如克羅地亞、波蘭由政府組織解決，奧地利由獨立組織解決，瑞士由基金機構(gòu)或?qū)W術(shù)組織處理科研不端問題。

   2018年，《科學(xué)》雜志基于撤稿觀察數(shù)據(jù)庫發(fā)布全球撤稿報告，表明科研誠信問題仍然是世界各國科技創(chuàng)新面臨的共同難題。這吸引了許多科研人員在這個領(lǐng)域開展研究，包括科研誠信有關(guān)概念辨析、負責(zé)任研究、各國實踐經(jīng)驗總結(jié)、影響因素、改進措施等。

   我國政府從上世紀90年代開始重視科學(xué)界的學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，自2017年《腫瘤生物學(xué)》集中撤銷中國學(xué)者發(fā)表的107篇論文以來，中辦、國辦先后兩次印發(fā)文件，從頂層對科研誠信治理進行制度設(shè)計。

   借鑒國際經(jīng)驗，為防治科研不端行為，可以從以下五個方面著手。

   第一，堅持政府主導(dǎo)下的科研誠信綜合治理體系建設(shè)�？茖W(xué)共同體自我約束存在利益沖突，必須引入外在的具有公信力的規(guī)則體系，政府管理部門與科學(xué)共同體之間存在委托代理關(guān)系，可以作為外在力量參與到科研誠信治理中來。

   第二，強化機構(gòu)落實科研誠信相關(guān)法規(guī)的主體責(zé)任，鼓勵機構(gòu)層面建設(shè)完整的科研誠信培訓(xùn)體系。結(jié)合機構(gòu)特點，落實中央文件，利用案例分析，編寫機構(gòu)層面指導(dǎo)性強、操作性強的科研行為準則和處理規(guī)定，不能僅是轉(zhuǎn)發(fā)上級文件。

   第三，完善科研不端行為調(diào)查處理機制。在《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則》的基礎(chǔ)上，梳理各種科研不端行為的表現(xiàn)形式，界定不同類型機構(gòu)的調(diào)查處理制度，加強調(diào)查處理人員配備與培訓(xùn)等工作。建議在國家層面設(shè)立科研誠信建設(shè)委員會，調(diào)查處理重大科研不端行為。

   第四，加大對科研不端行為的懲戒力度。對于明顯的、有據(jù)可查和容易認定的問題，一旦查實，不應(yīng)手軟，必須予以整飭，懲處科研不端要堅持“全覆蓋”“零容忍”。

   第五，加強科研道德、誠信、倫理教育以及有關(guān)研究。充分發(fā)揮科技工作者自律和科學(xué)共同體有效自治與監(jiān)督作用，加強科研誠信相關(guān)研究，搭建科研誠信方面的專業(yè)學(xué)會平臺。此外，促進國內(nèi)外的學(xué)術(shù)交流也有利于我國的科研誠信建設(shè)事業(yè)�！�

（作者系中國科學(xué)院文獻情報中心研究員）